Banking Compliance
Die Finanzkrisen der letzten Jahre hat die Behörden gezwungen, ein Reihe von Vorschriften, Verordnungen und Gesetzen zu erlassen, um zukünftige Krisen zu vermeiden.
Was für die Banken ein mühsames Übel ist, ist für die IT-Industrie ein Innovationstreiber. Hat man die häufig umfassend und meistens umständlich formulierten Verordnungen einmal gelesen und verstanden, lassen sich viele der geforderten Massnahmen nämlich mit IT-Systemen effizient und kostengünstig abdecken.
Als Spezialist auf diesem Gebiet konnten wir in den letzten Jahren folgende Banking Compliance Themen für unsere Kunden umsetzen:
- MiFID (Markets in Financial Instruments Directive)
- PRIIP/KID (Verordnung über Basisinformationsblätter)
- FATCA (Foreign Account Tax Compliance Act)
- KYC Client Risk Rating, RUBIK, PEP (Politically exposed Person), SCC (Special Category of Client)
- Transaction Reporting für regulatorische Anforderungen (EUREX)
- PSD2 (Payment Service Directive)
Unsere Kunden stammen sowohl aus der Schweiz als auch aus Liechtenstein, wodurch wir mit den Anforderungen der FINMA als auch der europäischen Aufsichtsbehörden konfrontiert waren.